Сегодня добавил на страничку "Полезные ссылки" [
www.expert-fm.com] пример поиска в судебном реестре дел по финмониторингу. Просматривая дела, которые выдаются в поиске обратил внимание на дело (№30201568 от 06.02.2013) по наложению штрафа за то, что сотрудник временно ответственный за финмониторинг не прошел обучение. По этому вопросу несколько раз менялась позиция у регуляторов, и в принципе все пока сходятся ко мнению раз четко не прописано - значит не нужно. Более подробно, с примерами документов, это описано здесь [
www.expert-fm.com]
Возвращаясь к судебому решению - суд поддержал регулятора в наложении штрафных санкций - [
reyestr.court.gov.ua]
Что можно противопоставить таким решениям госорганов? Может у кого есть конкретные примеры?
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оскаржувана постанова від 03.10.2012 р. № 6/17/4-20ФМ про застосування штрафу прийнята без забезпечення всебічного, повного, об'єктивного дослідження всіх обставин справи в їх сукупності з порушенням норм законодавства, прав та інтересів позивача, оскільки у національному законодавстві відсутні вимоги щодо проходження навчання особою, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу у разі його відсутності.
...
При цьому суд не погоджується з позицією Позивача щодо того, що на особу, яка призначена тимчасово виконуючою обов'язки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, такі вимоги не розповсюджуються.
Відповідно до п. 2.9. Положення «Про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України» на час відсутності відповідального працівника (відрядження, хвороба, відпустка тощо) керівник суб'єкта призначає особу, яка виконуватиме його обов'язки. На вказану особу поширюються права та обов'язки, встановлені для відповідального працівника.
Враховуючи, що діючим законодавством встановлені чіткі вимоги (в тому числі і щодо рівня підготовки) щодо особи, яка може бути призначена працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу, то, відповідно, слід зробити логічний висновок, що права і обов'язки такого працівника можуть виконуватись призначеною на таку посаду особою тільки в тому випадку, якщо вона відповідає таким вимогам.
Таким чином, на думку суду можливість реалізації особою прав і обов'язків працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу знаходиться в прямій залежності від відповідності вимогам, встановленим для такої посади. Тобто покладення, навіть тимчасове, зазначеного обсягу прав та обов'язків відповідно можливе тільки на особу, яка в свою чергу також відповідатиме вимогам встановленим для постійного працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу.
Редаґовано 1 раз(и). Останні правки 01.08.2013 16:27.