Для Малюк Вячеслав: не могу понять, откуда информация, что "Положення... пощирюється лише на су'бєктів, визначених у п.8 ч.1 ст.14 ЗУ "Про запобігання ..."????

Та я ж наче як пояснив. Цікаво виходить: Ви не розумієте мого пояснення, а я не розмію, що Вам незрозуміло.
Спробую так: нагляд та регулювання фінмоніторингу щодо кредитних спілок здійснює Держфінпослуг. Держфінмоніторинг здійснює нагляд та регулювання фінмоніторингу щодо інших осіб, байдуже для яких, просто не для кредитних спілок. А отже той нормативний акт, що Держфінмоніторинг видав для інших осіб, не стосується кредитних спілок. Нормативний акт щодо кредитних спілок повинен видати саме Держфінпослуг.
Від себе додам, що той номативний акт, що видасть Держфінпослуг для кредитних спілок і інших фінансових установ, на мою думку, буде майже ідентичним Держфінмоніторинговському.

Я очень сомневаюсь, что Госфинуслуг выдаст какой то нормативный акт. До сих пор этого не сделали. А что касается, "Положення", то вряд ли Финмониторинг с вами согласится. Вы общались с ними на эту тему?

До сих пор они не могли этого сделать. А теперь могут, и даже обязаны, - по образу и подобию. Зачем мне спрашивать мнение ДФМ, если оно понятно изложено в 1.2 ПОЛОЖЕНИЯ №128 от 5.08.2010. А Вам какая разница? До тех пор, пока вопросы по финмониторингу не урегулированы ДФП, ни к одному финучреждению ни ДФП, ни кто либо другой, не может предъявить ни каких претензий, ни применить каких либо наказаний. Старое отменено ДФМом, а нового просто нет, - ДФП сама не сподобилася написать. Выполняйте ЗУ "Про протидію ..." в той части, которую можете выполнить, и ждите подзаконного нормативного акта от ДФП. Я думаю, что если все же будем делать, как написано в ПОЛОЖЕНИИ №128 от 5.08.2010, то тоже будет правильно.

Всем доброго дня!!!! Откликнитесь, кто уже подавал сведения об операциях, попадающих под финмониторинг. Не могу разобраться с новыми формами, в частности интересует форма 2-ФМ: каким образом подаются сведения о втором участнике операции, если форма на сайте мониторинга не предусматривает сведения об этом участнике. Заранее спасибо

Всім доброго дня!

Маємо ДФП №25 п.5.2:

«Порядок ідентифікації осіб повинен містити: заходи щодо проведення ідентифікації особи у разі зміни інформації, необхідної для проведення ідентифікації, або закінчення строку дії документів, на підставі яких вона проводилася;»

Але також читаємо у Законі п.9.13:
« Ідентифікація клієнта не є обов'язковою у разі: проведення фінансової операції особами, які раніше були ідентифіковані;»

Задача: треба вирішити, чи проводити повторну ідентифікацію для осіб, яким виповнилось 25 та 45 років, або які змінили адресу, або змінили призвище?

Якщо ще актуальне запитання - розділ ІІІ. Відомості №__ про учасника фіноперації заповнюється на кожного такого учасника. Учасників повинно бути більше одного, а саме: КС + клієнт, або, як Вашому випадку: КС + клієнт + клієнт

Доброго дня. Прошу допомоги: КС повинен встановити режим доступу до внутрішніх док-тів по фінмоніторингу. На скільки я зрозуміла, це окремий документ. Який він має вигляд. І в яких частинах Правил (чи і в т.ч. Програми?) потрібно надавати доступ працівникам спілки. Дякую

Юлія пише:
-------------------------------------------------------
> Доброго дня. Прошу допомоги: КС повинен встановити
> режим доступу до внутрішніх док-тів по
> фінмоніторингу. На скільки я зрозуміла, це окремий
> документ. Який він має вигляд. І в яких частинах
> Правил (чи і в т.ч. Програми?) потрібно надавати
> доступ працівникам спілки. Дякую


Ніякими документами не рагламентується зміст порядку та режиму доступу до внутрішніх документів спілки по ФМ, - вільна форма.
Не замикайтеся лише на працівниках спілки, ще є члени СР та РК.

Юлія пише:
-------------------------------------------------------
> Якщо ще актуальне запитання - розділ ІІІ.
> Відомості №__ про учасника фіноперації
> заповнюється на кожного такого учасника.
> Учасників повинно бути більше одного, а саме: КС +
> клієнт, або, як Вашому випадку: КС + клієнт +
> клієнт


Це відповідь на питання про повторну ідентифікацію особи у разі зміни інформації? Ви нічого не плутаєте? Може слід більш уважніше перечитати питання?