Шановний Деловод, дайте будь ласка відповіді на таке питання:
Згідно Наказу ДФП №40 "2.9. Інформування відповідальним працівником керівника суб'єкта про виявлені фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та заходи, які були вжиті для реалізації норм законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - інформування), здійснюється не рідше одного разу на місяць шляхом надання останньому письмової довідки довільної форми ...".
А яким нормативним актом передбачено обов`язок суб`єкта фінансового моніторінгу чи його керівника зберігати такі папірці (звертаю Вашу увагу - у Наказі йдеться саме про форму, а не про зміст. А тому я їх сміливо називаю просто папірцями) та надавати перевіряючим?
А ще на Вашому сайті я прочитав таке: "Однако, обратите внимание, что теперь проводится обучение со всеми работниками КС, то есть в журнале обучения должны расписаться все ( и уборщицы, и охранники)..." Думаю, що цей Ваш висновок, що явно грунтується на п.7 Розпорядження ДФП №55 є помилковим, бо та норма є відсилочною, і відсилає до п.2.3 та п.2.4 Розпорядження №25, де читаємо таке: "2.4.2. Усі працівники установи, що беруть участь у здійсненні або в забезпеченні здійснення фінансової операції зобов'язані ознайомитися з правилами та програмами здійснення фінансового моніторингу, а також брати участь у навчальних заходах, які на практиці пояснюють, що вимагається від працівників". А отже, вчити прибиральниць і охоронців фінмоніторингу нема ніякої потреби, бо вони не беруть безпосередньо "участь у здійсненні або в забезпеченні здійснення" фінансових операцій.
На цій сторінці Вашого сайту [
dfm.ukrkc.biz] я прочитав щось таке страшне. Навіщо так складно і дорого? Повідмте ДФП простим листом, а краще і розумніше заказним зі зворотнім повідомленням, та спіть собі спокійно.
А ось на цьому сайті: [
ksdfm.narod.ru] я знайшов таке: ”Ось перелік документів, необхідних працівнику відповідальному за проведення фінансового моніторингу у кредитній спілці ...:
...
2. Посадова інструкція відповідального за проведення фінансового моніторингу у кредитній спілці та посадова інструкція особи, що його заміщує;
...
6. Відомість ознайомлення про кримінальну відповідальність за порушення законодавства у сфері відмивання грошей та фінансування тероризму.
...
7. Відомість ознайомлення із внутрішніми документами кредитної спілки стосовно фінансового моніторингу спілки.
...
8. Програма проведення навчання персоналу кредитної спілки.
...
9. Журнал проведення навчань.
...
12. Режим доступу до правил та програм.
...
16. Акти перевірки виконання заходів вказаних у програмі проведення фінансового моніторингу у кредитній спілці.”
З того у мене такі питання:
1. Яким (чи якими) нормативним актом передбачені інструкція особи, що заміщує відповідального за проведення фінансового моніторингу, а також документи за пуктами 6, 7, 8, 9, 12 та 16?
2. Яким (чи якими) нормативним актом передбачено складання будь-якого письмового документа та відбір підписів у працівників про ознайомлення із внутрішніми документами кредитної спілки стосовно фінансового моніторингу спілки?
3. Яким (чи якими) нормативним актом передбачено складання будь-якого письмового документа та відбір підписів у працівників про попередження їх про кримінальну відповідальність за порушення законодавства у сфері відмивання грошей та фінансування тероризму?
4. Що робити, коли працівник ознайомиться та попередиться, але відмовиться від підписання відомості на зразок Ваших? Чи є якісь законні підстави у цьому випадку усунути його від виконання роботи або навіть звільнити?
Для того, щоб Ви зайвий раз не шукали нагадаю, що сама необхідність таких ознайомлення та повідомлення передбачена п.2.4.2 та п.2.4.3 Розпорядження ДФП №25.
Редаґовано 6 раз(и). Останні правки 19.10.2009 20:48.
